直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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