在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)更新。

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