在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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