在(z东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗ài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止更新。

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