金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸