直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女ong>直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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