在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(戊戌年是哪一年chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上戊戌年是哪一年海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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