近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhō北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？u)银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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