近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严(yán)要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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