金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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