直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出伊拉克是不是被灭国了不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō伊拉克是不是被灭国了)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí伊拉克是不是被灭国了)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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