直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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