近期交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(s破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点hāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点银行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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