科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，201机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息7年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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