金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资(zī)者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下(龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(sh龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业ùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完(wán)成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的(de)境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互(hù)换通”龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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