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中国的中西部地区是指哪几个省市,中国中西部是哪些地方

中国的中西部地区是指哪几个省市,中国中西部是哪些地方 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问

  金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表示,欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì),危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

  中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求,依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件,立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求,推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处,形成强力震慑。

  具体问答如下:

  1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件,社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构,如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责(zé)?

  答:欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益,危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求,依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件,立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求,推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处,形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言:

  一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩,全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面,我会依法向(xiàng)泽达易盛(天津)科技股份有限(xiàn)公司(以下简称(chēng)泽达易盛)和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存(cún)储)及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定,分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚,并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时,我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调,对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ),推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài),根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定,上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

  二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分,是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环,也(yě)是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道,维护投(tóu)资者合法权益,督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责,形成资本市(shì)场良好生态。

  三(sān)是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ),情(qíng)节(jié)恶(è)劣,坚决严惩(chéng),从重处(chù)罚(fá),涉嫌犯罪的,移送司法机关(guān)处理;如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形,我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念,综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素,依法(fǎ)妥善处理(lǐ),让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价。

  四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng),是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为,将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

  2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益,目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排?

  答:《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势,对于个案(àn)中采用何种方式,需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素,目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

  对于泽达易盛(shèng)案,上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料,中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告,表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展,如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼,将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权,申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征,能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题,适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

  对于紫晶存(cún)储案,中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商,与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě中国的中西部地区是指哪几个省市,中国中西部是哪些地方)赔(péi)偿事宜,拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果,基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)),用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题,适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔,以维护自身合法权益。

  3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请,证监会(huì)将如何处(chù)理?

  答:2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)(以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制度)。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān),被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě),当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

  根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定,承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能,承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额,以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额,且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失,在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng),既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击,也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此,当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí),有效(xiào)提高执法效能,达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

  对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请,我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定,依法依规决定是否受理(lǐ)。

  4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员,下一步将如何处理?

  答:前期,我会贯彻(chè)“零容忍”要求,对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中,东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责,近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中,我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作,后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况,结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng),依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是,我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi),如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为,将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

  证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量,中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求,勤勉尽责、诚实中国的中西部地区是指哪几个省市,中国中西部是哪些地方守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争,自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà),珍视行业(yè)声誉。

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