科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久