零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(niá七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思n)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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