科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

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　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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