金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指pp7塑料杯能不能装开水国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会pp7塑料杯能不能装开水(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果pp7塑料杯能不能装开水发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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