在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quá感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲n)、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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