零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)20作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面16年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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