在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至201古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读9年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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