金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因(y剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么īn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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