直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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