科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子g>实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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