昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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