金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺(nu什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试ò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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