在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗)法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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