在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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