科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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