在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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