金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(d几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同ìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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