近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启(qǐ体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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