科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

pupil是什么意思 pupil是可数名词吗　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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