直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展中国内战打了几年，中国内战打了几年时间业限制，视频直(zhí)播中国内战打了几年，中国内战打了几年时间成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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