近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场(小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)银行特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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