昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(l央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗e)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xi央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗à)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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