零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(y女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思óu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.7女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思3亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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