金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàn王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产g)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(z王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产<王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产/span>hì)度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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