近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(j主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别iā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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