在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xí女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子ng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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