直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类liàng)超过1侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类5万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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