在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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