金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全(quán)国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算(suàn2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机构投(tóu)资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者(zhě)需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开(k2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县āi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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