零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持佛系心态是什么意思(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(s佛系心态是什么意思hì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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