科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎ宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价o)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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