直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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