直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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