在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共赓续前行是什么意思，赓续前进的意思计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì赓续前行是什么意思，赓续前进的意思)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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